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| 內容簡介： |
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《卡特尔法与经济学》向读者初步介绍了经济学上各种效率概念，如完全竞争、垄断、寡占；在着重廓清认定市场力与市场支配的方法后，从法学角度对市场界定与市场支配认定的执法实践进行深入分析。详细探讨了市场结构变化对竞争的影响，如能否通过市场支配标准或某一其他标准更好地认定非协调效应；企业合并控制应否考虑合并可能带来的效率提升等问题。此外，本书遴选、分析了德国和欧盟主管部门执法实践和法院司法实践中的大量案例、判决，系统地具体介绍了相关经济学方法在德欧竞争法实务中的应用。
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| 關於作者： |
在过去一些年，“经济学化”，亦即在具体适用和发展卡特尔法时更多地引入当代经济学方法和概念，日益成为卡特尔法领域中占主导地位的课题。在依据欧盟竞争法实施的企业合并程序中已经鲜有完全脱离经济学分析的了。而且在德国联邦卡特尔局适用德国企业合并控制制度时也日益重视经济学方面的分析和举证。迄今为止，在欧盟和欧盟成员国两个层面，虽然已经有不少这方面的文章，但很少有学术专著来正式地、系统地汇总和研究经济学理论在卡特尔法中的应用。
这一空白在2006年通过《卡特尔法与经济学》德文第一版得以弥补。该书在学术界和实务界广受好评，并在短时间内销售一空。在第一版发表五年后，系统修订并进行了大幅扩展的新版得以问世 。该书第一版的焦点主要在“横向”合并，亦即竞争者之间的企业合并，而在新版中则更深入地对纵向合并和混合型合并进行了研究。其他方面的内容拓展则更多是与竞争经济学的最新发展相关。例如，对“双边市场”的竞争分析，亦即一些企业通过提供“市场平台”让不同的用户群体得以汇聚在这些平台上，而对这些现象的研究便有了长足发展。除此之外，经济学界诸如关于招投标市场、买方势力的讨论也将结合本书研究的课题一并加以介绍。同样，对于第一版对企业合并控制法实践的研究，本书第二版也进一步予以延展。通过分析欧盟委员会的处理决定、欧洲法院的判决，以及德国联邦卡特尔局和德国法院的实践，将探究经济学方面的举证与考量和法律适用之间的关系。通过翻译为中文便是希望将本书第二版也献给中国读者。
在2013年6月30日生效的德国《反限制竞争法》（第8次修订）将使本书所介绍的当代经济学分析方法在德国法实践中变得更加重要。德国法在评估企业合并时将与欧盟竞争法一直以来的做法一样，均以是否严重妨碍有效竞争为评判标准。所以，可以说本书第三编中对协调效应与非协调效应的分析也将原则上适用于德国法。然而，在允许所谓的“效率抗辩”问题上可能还需要有所限制：欧盟竞争法明确地认可，显著的效率提升可以作为批准一项企业合并的抗辩理由，如果合并在没有这样的抗辩理由的情况下将被禁止实施的话。德国法在最近一次修订中仍未明确地对此作出表示。所以，是否允许效率抗辩在德国法中还会一如既往地成为一个开放性的问题。
没有助理研究员们出色的协助，本书是难以完成的。对于本书第一版，需要感谢斯蒂凡尼·霍茨瓦尔特（Stephanie Holzwarth）女士、罗泽玛丽·科尼希（Rosemarie Knig）女士和马库斯·伦森（Markus Lenen）先生、约翰内斯·拉布斯（Johannes Rabus）先生所做的前期准备工作。在准备本书第二版时，马丁·布拉施措克（Martin Blaschczok）先生、卢卡斯·伦吉尔（Lukas Rengier）先生和托马斯·海尔米施（Thomas Hellmich）先生则为法律实践部分的扩充和写作承担了重要的准备工作。
本书作者还需要非常感谢两位译者。顾一泉博士和刘旭先生承担了这项对竞争经济学和法学专业知识要求很高的翻译任务。本书作者同样要特别感谢中国政法大学的米健教授将本书纳入大型翻译项目“当代德国法学名著”。对张彤教授为这一翻译项目所付出的努力，本书作者也表示诚挚的感谢。
本书的第一版要回溯到本书作者承担卡特尔法研究会的一个研究项目。该研究会曾就“卡特尔法与经济学”专题研究进行招标，以便将经济学研究的最新成果在卡特尔法立法和判决中的应用加以整理和研究。其中主要涉及对相关市场界定，共同市场支配和预测竞争强度等问题的分析。正如这些题设和招标期间相关学术讨论所反映的那样，本书作者也决定将本书的研究重点放在企业合并控制领域。本书作者非常感谢研究会对卡特尔法和经济学进行跨学科研究的倡议，以及对相关研究的巨大支持，尤其要特别感谢这一研究项目的精神领袖——莱纳·贝希托尔德（Rainer Bechtold）教授和卡特尔法研究会当时的主席、现任名誉主席科内利斯·康南伯利（Cornelis Canenbley）博士。
2013年7月于霍因海姆和波恩
乌尔里希·施瓦布达尼尔·齐默尔第二版序言第二版序言
受德国卡特尔法研究学会（Studienvereinigung Kartellrecht e.V.）委托，本书以“卡特尔法与经济学”为题着重研究了经济学最新研究成果在卡特尔法（Kartellrecht）在德语法学文献中，“卡特尔法”泛指德国《反限制竞争法》中的限制竞争协议规制制度、滥用市场支配地位行为监控制度、企业合并控制制度及相关机构设置、程序规则等其他配套规则组成。与欧盟竞争法不同，德国法律文献中的竞争法在广义上除了卡特尔法所包含的内容外，还包括《反限制竞争法》中的招投标法，《反不正当竞争法》及其配套规则，但没有欧盟竞争法中独有的事前监督各类政府补贴的国家援助监督制度。但是，在德国法律文献中，“竞争法”时常约定俗成地作狭义理解，即仅指代于1896年5月27日颁布而后经过多次修订的《反不正当竞争法》，并相应地以“卡特尔法”指代肇端于1927年魏玛共和国时期的《卡特尔条例》及其后续相关规定和“二战”后于1957年1月1日生效的《反限制竞争法》中除招投标法以外的规定。是故，原著作者刻意地使用了“卡特尔法”，而非“竞争法”和“反不正当竞争法”这两个术语，以免在德语法学文献中引起混淆。同时，卡特尔法又要比中国《反垄断法》的外延要窄，因为中国《反垄断法》第五章还包括了其特有的禁止滥用行政权力限制竞争的规定。是故，译者没有选择将“Kartellrecht”翻译为“反垄断法”。——译者注立法、司法与行政执法实践中的应用情况。其中，尤其对市场支配的定义、相关市场界定、共同市场支配以及竞争强度预测等问题进行了分析。通过提出上述课题以及招标期间就相关经济学理论的研讨，本书作者共同建议将本书研究的重点放在企业合并控制领域。
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| 目錄：
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目录
当代德国法学名著总序1
本书简介1
前言1
第二版序言1
引言
第一编经济学基础
第一章经济学理论中的效率观
第一节配置效率
第二节生产效率
第三节动态效率
第四节相关福利标准
第二章竞争和效率
第一节完全竞争
一、总体均衡
二、完全竞争和配置效率
三、完全竞争和生产效率
四、完全竞争和动态效率
第二节垄断市场
一、垄断的市场结果
二、垄断市场和配置效率
三、垄断市场和生产效率
四、垄断市场和动态效率
五、垄断市场模型的扩展
第三节面临边缘竞争的单一市场支配企业
第四节垄断竞争
第五节寡头垄断
一、博弈论的基本概念
二、寡占市场的均衡
第六节买方独占（Monopson）和买方寡占（Oligopson）
第二编市场力、市场支配和市场界定
第一章市场力和价格弹性
第一节导论
一、作为衡量市场力指标的勒纳指数
二、需求的价格弹性
第二节不同市场形式下的市场力和勒纳指数
第三节差异化产品市场中的市场力
第四节双边市场中的市场力
第五节招标市场与竞拍市场
第二章市场力、市场支配和有效竞争
——经济学和法律视角
第三章市场力和市场支配的认定
第一节直接认定市场力
第二节间接认定市场力
一、市场界定——经济市场概念
二、市场界定的实证方法
三、经济学方法在相关市场界定上的应用
四、计量经济学及实证方法在执法实践中的应用
五、确定市场份额
六、市场份额以及其他因素的意义
第三节结论
第三编市场结构变化所产生的各种影响
第一章导论
第二章单一市场支配
第一节经济学基础
第二节执法实践中的单一市场支配
一、欧盟竞争法
二、德国法
第三章非协调效应
第一节不同竞争形式带来的不同效应
一、同质产品的价格竞争
二、同质产品的产量竞争
三、差异化产品的价格竞争
四、差异化产品的产量竞争
第二节市场支配标准和严重妨碍有效竞争标准（SIEC
Test）是否足以审查非协调效应？
一、缘起：“HeinzBeech-Nut”合并案
二、欧盟企业合并控制的制度发展
三、德国卡特尔法是否也有必要进行调整
第三节认定非协调效应的方法
一、结构性方法
二、涨价压力测试法
三、仿真模型
四、投标调研与输赢分析
五、有关方法选择的结论
第四节执法实践中对非协调效应的认定仿真模型与结构
方法在实践中的应用
一、最新的发展
二、欧盟委员会的执法实践
第四章协调效应与共同市场支配
第一节共同支配的经济学基础
第二节法律上的梳理
第三节共同支配的基本条件
一、反复的相互作用
二、折现因子
三、可信的惩罚机制
四、市场透明度
第四节与企业自身属性有关的标准以及市场集中度
一、企业的数量
二、企业的对称性
三、过剩产能和库存
四、市场参与者之间的结构性关联
第五节与市场相关的因素
一、市场进入
二、需求的价格弹性
三、典型的交易
四、无差异化和差异化产品
五、买方势力
六、多市场接触
七、成长型市场
八、创新
九、经济景气的变化
十、经济活动的地域分布
第六节就协调行为的形式达成一致
一、协调行为所涉及竞争指标
二、以往行为的参考意义
三、协调行为的方式
第七节经济学知识在执法实践中的应用
第八节协调效应的认定
一、实践中对协调效应的认定
二、预测协调效应的理论问题
第九节协调效应的评估方法
第五章在评价企业合并影响时需要考虑的其他相关
因素
第一节双边市场的企业合并
第二节并购特别活跃的竞争者——特立独行者
第三节并购某一潜在竞争者
第四节追及型合并
第五节对濒临破产公司的并购
第六节效率提升
一、效率提升的经济学分析
二、《欧共体理事会关于企业合并控制的第40641989号
条例》对效率提升的考量
第六章纵向与混合型合并
第一节纵向合并
一、纵向合并促进竞争的效果
二、纵向合并对竞争的消极影响
三、纵向合并对竞争的影响
第二节混合型合并
一、混合型合并促进竞争的效果
二、混合型合并的限制竞争影响
三、混合型合并对竞争的影响
第三节对纵向合并和混合型合并的法律分析
一、对限制竞争行为的预测
二、欧共体委员会《根据欧共体理事会企业合并控制条例
评估非横向合并的指南》
三、经济学方法在实践中的应用
第七章结论
附录
附录1文献索引
附录2本书引注文献所涉期刊、机构名称翻译索引
一、期刊
二、研究、咨询机构及政府部门
附录3关键词索引
附录4法学和经济学术语翻译列表
作者简介
译者简介
当代德国法学名著计划书目
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在过去一些年，“经济学化”，亦即在具体适用和发展卡特尔法时更多地引入当代经济学方法和概念，日益成为卡特尔法领域中占主导地位的课题。在依据欧盟竞争法实施的企业合并程序中已经鲜有完全脱离经济学分析的了。而且在德国联邦卡特尔局适用德国企业合并控制制度时也日益重视经济学方面的分析和举证。迄今为止，在欧盟和欧盟成员国两个层面，虽然已经有不少这方面的文章，但很少有学术专著来正式地、系统地汇总和研究经济学理论在卡特尔法中的应用。
这一空白在2006年通过《卡特尔法与经济学》德文第一版得以弥补。该书在学术界和实务界广受好评，并在短时间内销售一空。在第一版发表五年后，系统修订并进行了大幅扩展的新版得以问世 。该书第一版的焦点主要在“横向”合并，亦即竞争者之间的企业合并，而在新版中则更深入地对纵向合并和混合型合并进行了研究。其他方面的内容拓展则更多是与竞争经济学的最新发展相关。例如，对“双边市场”的竞争分析，亦即一些企业通过提供“市场平台”让不同的用户群体得以汇聚在这些平台上，而对这些现象的研究便有了长足发展。除此之外，经济学界诸如关于招投标市场、买方势力的讨论也将结合本书研究的课题一并加以介绍。同样，对于第一版对企业合并控制法实践的研究，本书第二版也进一步予以延展。通过分析欧盟委员会的处理决定、欧洲法院的判决，以及德国联邦卡特尔局和德国法院的实践，将探究经济学方面的举证与考量和法律适用之间的关系。通过翻译为中文便是希望将本书第二版也献给中国读者。
在2013年6月30日生效的德国《反限制竞争法》（第8次修订）将使本书所介绍的当代经济学分析方法在德国法实践中变得更加重要。德国法在评估企业合并时将与欧盟竞争法一直以来的做法一样，均以是否严重妨碍有效竞争为评判标准。所以，可以说本书第三编中对协调效应与非协调效应的分析也将原则上适用于德国法。然而，在允许所谓的“效率抗辩”问题上可能还需要有所限制：欧盟竞争法明确地认可，显著的效率提升可以作为批准一项企业合并的抗辩理由，如果合并在没有这样的抗辩理由的情况下将被禁止实施的话。德国法在最近一次修订中仍未明确地对此作出表示。所以，是否允许效率抗辩在德国法中还会一如既往地成为一个开放性的问题。
没有助理研究员们出色的协助，本书是难以完成的。对于本书第一版，需要感谢斯蒂凡尼·霍茨瓦尔特（Stephanie Holzwarth）女士、罗泽玛丽·科尼希（Rosemarie Knig）女士和马库斯·伦森（Markus Lenen）先生、约翰内斯·拉布斯（Johannes Rabus）先生所做的前期准备工作。在准备本书第二版时，马丁·布拉施措克（Martin Blaschczok）先生、卢卡斯·伦吉尔（Lukas Rengier）先生和托马斯·海尔米施（Thomas Hellmich）先生则为法律实践部分的扩充和写作承担了重要的准备工作。
本书作者还需要非常感谢两位译者。顾一泉博士和刘旭先生承担了这项对竞争经济学和法学专业知识要求很高的翻译任务。本书作者同样要特别感谢中国政法大学的米健教授将本书纳入大型翻译项目“当代德国法学名著”。对张彤教授为这一翻译项目所付出的努力，本书作者也表示诚挚的感谢。
本书的第一版要回溯到本书作者承担卡特尔法研究会的一个研究项目。该研究会曾就“卡特尔法与经济学”专题研究进行招标，以便将经济学研究的最新成果在卡特尔法立法和判决中的应用加以整理和研究。其中主要涉及对相关市场界定，共同市场支配和预测竞争强度等问题的分析。正如这些题设和招标期间相关学术讨论所反映的那样，本书作者也决定将本书的研究重点放在企业合并控制领域。本书作者非常感谢研究会对卡特尔法和经济学进行跨学科研究的倡议，以及对相关研究的巨大支持，尤其要特别感谢这一研究项目的精神领袖——莱纳·贝希托尔德（Rainer Bechtold）教授和卡特尔法研究会当时的主席、现任名誉主席科内利斯·康南伯利（Cornelis Canenbley）博士。
2013年7月于霍因海姆和波恩
乌尔里希·施瓦布达尼尔·齐默尔第二版序言第二版序言
受德国卡特尔法研究学会（Studienvereinigung Kartellrecht e.V.）委托，本书以“卡特尔法与经济学”为题着重研究了经济学最新研究成果在卡特尔法（Kartellrecht）在德语法学文献中，“卡特尔法”泛指德国《反限制竞争法》中的限制竞争协议规制制度、滥用市场支配地位行为监控制度、企业合并控制制度及相关机构设置、程序规则等其他配套规则组成。与欧盟竞争法不同，德国法律文献中的竞争法在广义上除了卡特尔法所包含的内容外，还包括《反限制竞争法》中的招投标法，《反不正当竞争法》及其配套规则，但没有欧盟竞争法中独有的事前监督各类政府补贴的国家援助监督制度。但是，在德国法律文献中，“竞争法”时常约定俗成地作狭义理解，即仅指代于1896年5月27日颁布而后经过多次修订的《反不正当竞争法》，并相应地以“卡特尔法”指代肇端于1927年魏玛共和国时期的《卡特尔条例》及其后续相关规定和“二战”后于1957年1月1日生效的《反限制竞争法》中除招投标法以外的规定。是故，原著作者刻意地使用了“卡特尔法”，而非“竞争法”和“反不正当竞争法”这两个术语，以免在德语法学文献中引起混淆。同时，卡特尔法又要比中国《反垄断法》的外延要窄，因为中国《反垄断法》第五章还包括了其特有的禁止滥用行政权力限制竞争的规定。是故，译者没有选择将“Kartellrecht”翻译为“反垄断法”。——译者注立法、司法与行政执法实践中的应用情况。其中，尤其对市场支配的定义、相关市场界定、共同市场支配以及竞争强度预测等问题进行了分析。通过提出上述课题以及招标期间就相关经济学理论的研讨，本书作者共同建议将本书研究的重点放在企业合并控制领域。
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