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| 編輯推薦： |
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权威的PPP实战系列丛书，贾康、王守清作序推荐，作者丁伯康是国家发改委和财政部专家库双库专家，在业界具有权威性。
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| 內容簡介： |
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针对广大从未接触过PPP项目实际操作的人员，以经典案例做示范，帮助他们学习和掌握PPP模式的相关理论和实务要点，全面了解和把握我国应用PPP模式的发展历程和现实问题。使广大读者能够在清晰和直观的情境下，迅速建立起在具体PPP项目中的系统思维和操作框架。
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| 關於作者： |
国家发改委和财政部PPP专家库双库专家、中国城市投资网（www.cfacn.com）首席经济学家，清华大学职业经理训练中心特聘专家，清华卓越领导学堂教授会成员，国际注册顾问师（CMC）。现任住建部中国建设会计学会PPP研究中心副主任、中国现代集团有限公司总裁兼江苏现代资产投资管理顾问有限公司董事长。
近年来，应邀出席国家部委、高等院校、省市政府、国际机构等组织的大型会议并发表演讲。出版有《新型城镇化政府投融资平台的发展转型》、《城市建设投融资战略、模式与案例分析》、《中国经济创造之路》、《河北省城市建设投融资体制改革与创新研究》等书籍。在经济日报、中国证券报、金融时报、中国建设报、中国交通报、《城乡建设》杂志等公开媒体发表论文和文章数百篇，有不少成果已经在实践中被推广运用。
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| 目錄：
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第一部分 PPP 之理论探究
1.1 PPP 模式的基本理论3
1.1.1 PPP 模式的内涵3
1.1.2 PPP 模式的特征4
1.1.3 PPP 模式的运作程序5
1.2 PPP 模式运用的核心内容7
1.2.1 确定合理的特许经营期7
1.2.2 PPP 模式的补偿方式9
1.2.3 风险管理10
1.3 PPP 模式在城市基础设施的运作分析12
1.3.1 项目选择13
1.3.2 项目参与方及其职责确定13
1.3.3 设计项目结构16
1.3.4 风险的合理分担16
1.4 PPP 常用模式特征及适用性分析18
1.4.1 PPP 模式的谱系18
1.4.2 BOT 模式特征及适用性分析19
1.4.3 TOT 模式特征及适用性分析 21
1.4.4 BOO 模式特征及适用性分析23
1.4.5 ROT 模式特征及适用性分析25
1.4.6 TBT 模式特点及适用性分析26
1.5 PPP 模式法律文本体系和核心条款28
1.5.1 PPP 模式的法律文本体系28
1.5.2 PPP 法律文本体系中的关键条款31
1.6 PPP 模式在中国的发展历程以及落地困难的本质分析34
1.6.1 引言 34
1.6.2 我国 PPP 模式发展历程35
1.6.3 PPP 项目落地难的本质37
1.6.4 结论及相关政策建议 38
第二部分 PPP 之现代视角
2.1 浅析我国PPP 立法现状43
2.1.1 我国PPP 立法现状43
2.1.2 PPP 立法存在问题分析44
2.1.3 PPP 立法建议47
2.2 管理视角下的PPP：特点、构成要素与基本原则47
2.2.1 PPP 的特点47
2.2.2 基本构成要素50
2.2.3 PPP 的一般原则50
2.3 PPP 的主要任务及核心54
2.3.1 在新形势下为什么要大力推广运用 PPP 模式54
2.3.2 当前形势下推广运用 PPP 模式面临的主要任务55
2.3.3 PPP 的核心是为社会创造价值56
2.4 公用事业PPP 项目融资的风险控制57
2.4.1 风险类别57
2.4.2 风险分担60
2.4.3 风险防范措施61
2.5 PPP 模式下特许经营项目股权结构分析62
2.5.1 基本情况62
2.5.2 特许经营项目类型和资产特征划分65
2.5.3 项目公司股权结构分析66
2.6 PPP 模式下政府采购方式分析69
2.6.1 PPP 模式政府采购的法律环境69
2.6.2 PPP 模式政府采购方式70
2.6.3 PPP 模式中采购中的特殊问题 72
2.7 PPP 项目采购方式研究73
2.7.1 PPP 项目的采购方式适用条件及其优缺点73
2.7.2 PPP 项目采购流程分析75
2.7.3 PPP 项目采购方式运用77
2.8 民间资本进入城市基础设施投资分析81
2.8.1 民间资本进入城市基础设施投资的必要性81
2.8.2 民间资本进入城市基础设施的债权融资模式81
2.8.3 民间资本进入城市基础设施的股权融资模式83
2.9 产业基金投资基础设施PPP 项目分析84
2.9.1 产业基金投资基础设施PPP 项目的意义84
2.9.2 产业基金投资基础设施PPP 项目的方法85
2.9.3 产业基金投资基础设施PPP 项目的建议86
2.9.4 PPP 模式下的资产证券化发展的建议87
2.10 PPP 项目资产证券化的应用88
2.10.1 资产证券化概述88
2.10.2 PPP 项目引入资产证券化的可行性分析89
2.10.3 PPP 项目资产证券化的操作流程90
2.10.4 PPP 项目资产证券化存在问题91
2.11 谈赌博心态做PPP 十分有害92
2.11.1 问题的提出92
2.11.2 赌政策红利93
2.11.3 赌工程回报94
2.11.4 赌重新谈判94
2.12 基于净现值法的PPP 项目特许经营期决策95
2.12.1 特许经营期概述95
2.12.2 基于净现值法的特许经营期决策模型96
2.12.3 结论99
第三部分 PPP 之运作分析
3.1 PPP 模式在特色小镇建设中的运用 103
3.1.1 引言 103
3.1.2 特色小镇应用PPP 模式的必要性和可行性 104
3.1.3 特色小镇PPP 模式运作流程设计 107
3.1.4 对特色小镇运用PPP 模式的政策建议 108
3.1.5 结论 108
3.2 PPP 模式在城市轨道交通中的运用 109
3.2.1 城市轨道交通引入PPP 模式的意义 109
3.2.2 PPP 模式下轨道交通的经济风险 110
3.2.3 风险分析及规避对策 110
3.2.4 不同模式在城市轨道交通中的运用 112
3.3 PPP 模式在海绵城市建设中的运用 113
3.3.1 海绵城市的概念和建设现状 113
3.3.2 海绵城市建设采用PPP 模式的必要性 115
3.3.3 海绵城市建设采用PPP 模式存在的问题 117
3.3.4 海绵城市建设如何采用PPP 模式 118
3.4 PPP 模式在林业类项目中的运用 120
3.4.1 我国林业发展的现状 120
3.4.2 林业类项目政策支持 121
3.4.3 PPP 模式在林业类项目中的应用 122
3.4.4 林业类PPP 项目相关问题的探究 125
3.5 从行业视角看PPP 模式在养老领域的应用 127
3.5.1 PPP 模式在养老产业具有广泛的运用前景 128
3.5.2 PPP 模式在养老产业运用的特点及问题分析 129
3.5.3 PPP 模式在养老项目中的运用建议 130
3.6 建筑施工企业参与PPP 项目的切入点分析 131
3.6.1 建筑施工企业的核心关注点 131
3.6.2 PPP 项目的招标方式 135
3.6.3 PPP 项目的退出机制 135
3.6.4 项目是否通过财政承受能力论证、录入信息平台 136
3.7 PPP 模式在城市环卫保洁和垃圾收运领域的应用 137
3.7.1 城市环卫保洁和垃圾收运体系现状及问题 137
3.7.2 城市环卫保洁和垃圾收运领域PPP 运作的目标分析 138
3.7.3 城市环卫保洁和垃圾收运领域PPP 运作的模式分析 140
3.8 物有所值评价在某轻轨PPP 项目中的运用分析 143
3.8.1 物有所值评价理论框架 144
3.8.2 江苏省某轨道交通项目物有所值评价分析 147
3.8.3 结语 148
3.9 非营利性医院PPP 项目运作模式及回报机制分析 149
3.9.1 引言 149
3.9.2 非营利性医院PPP 项目运作模式 149
3.9.3 非营利性医院PPP 项目回报机制 151
3.9.4 结语 153
3.10 轨道交通PPP 项目补贴模式分析 153
3.10.1 城市轨道交通PPP 项目常见运作模式概述 153
3.10.2 城市轨道交通PPP 项目补贴模式研究 156
3.11 不同领域PPP 项目获取土地使用权的方式分析 158
3.11.1 土地使用权取得的主要方式 158
3.11.2 PPP 项目获取土地的方式及困惑 160
3.11.3 主要行业PPP 项目用地政策 161
3.11.4 小结 164
3.12 通过PPP 模式化解地方政府BT 债务的运作机理分析 165
3.12.1 政府投融资平台BT 债务面临的问题 165
3.12.2 公益性基础设施PPP 运作给BT 项目转换带来的契机 166
3.12.3 PPP 模式化解地方政府BT 债务运作的重要意义 166
3.12.4 PPP 模式化解地方政府BT 债务的运作思路 167
3.12.5 案例分析某道路BT 项目PPP 模式运作 168
3.13 关于PPP 项目价格调整机制的分析 169
3.13.1 引言 169
3.13.2 我国PPP 项目价格调整机制 170
3.13.3 价格调整应用 171
3.13.4 结论与不足 175
3.14 竞争性磋商方式在城市信息化PPP 项目中的运用 175
3.14.1 政策背景及理论依据 175
3.14.2 项目概况及基本需求 176
3.14.3 项目运作方式与收益机制 176
3.14.4 项目采购方式的确定 177
3.14.5 本项目的采购流程及要点 177
3.14.6 本项目的磋商程序及要点 178
3.14.7 本项目磋商结果及经验总结 179
3.15 PPP 模式下的合同再谈判风险控制及防御 181
3.15.1 PPP 模式下合同再谈判风险发生的现状、原因及后果 181
3.15.2 关于降低PPP 模式下合同再谈判风险的控制手段 183
3.15.3 关于PPP 模式下合同再谈判风险的控制和防御建议 184
3.16 水利工程PPP 项目的风险分担机制 185
3.16.1 水利工程分类与特征 185
3.16.2 水利工程PPP 项目风险分担 186
3.16.3 结语 188
3.17 基于平衡计分卡的污水处理PPP 项目绩效评价指标体系 188
3.17.1 引言 188
3.17.2 平衡计分卡引入PPP 项目绩效评价的可行性 189
3.17.3 污水处理PPP 项目绩效评价指标体系的构建 189
3.17.4 结论 192
第四部分 PPP 之成功案例
4.1 徐州市自来水总公司（TOT ＋ BOT ＋改制）案例 195
4.1.1 项目背景 195
4.1.2 目标与原则 196
4.1.3 项目结构 197
4.1.4 项目关键问题 201
4.1.5 项目引发的深层思考 206
4.2 河间市环卫服务市场化PPP 项目案例 207
4.2.1 分析思路 207
4.2.2 项目背景 208
4.2.3 项目概况 209
4.2.4 项目运作过程 210
4.2.5 项目案例评价 213
4.3 襄阳市垃圾焚烧发电DBOT 项目案例 215
4.3.1 项目概况 215
4.3.2 运作模式 216
4.3.3 项目关键问题 217
4.3.4 借鉴价值 219
4.4 徐州餐厨废弃物资源化利用BOT 项目案例 222
4.4.1 项目的背景 222
4.4.2 项目的开发过程 223
4.4.3 项目的实施 226
4.4.4 项目案例评价 228
4.5 南京长江第三大桥准BOT 项目案例 228
4.5.1 项目概况 228
4.5.2 运作模式 229
4.5.3 借鉴价值 233
4.6 镇江市金港产业园PPP 项目案例 236
4.6.1 项目概况 236
4.6.2 运作模式 237
4.6.3 借鉴价值 239
4.7 克拉玛依厚博学院迁建工程PPP 项目案例 241
4.7.1 项目背景 241
4.7.2 项目概况 242
4.7.3 项目开发过程 242
4.7.4 项目的实施 246
4.7.5 项目案例评价 246
4.8 包头市包医国际医院PPP 项目案例 247
4.8.1 项目背景 247
4.8.2 项目的开发过程 248
4.8.3 项目的实施 253
4.8.4 项目案例评价 255
4.9 郑州市郑东新区综合管廊PPP 项目案例 256
4.9.1 综合管廊概述 256
4.9.2 PPP 模式在综合管廊中的应用 257
4.9.3 案例分析 260
4.9.4 总结 264
4.10 运城市市民服务中心PPP 项目案例 264
4.10.1 项目背景 264
4.10.2 项目概况 265
4.10.3 运作模式 265
4.10.4 借鉴价值 268
第五部分 地方政府投融资平台（1.0-5.0）版本
说明书
5.1 地方政府投融资平台概述 274
5.1.1 地方政府投融资平台的概念和职能 274
5.1.2 地方政府投融资平台的分类 274
5.1.3 地方政府投融资平台的起源和运作特点 275
5.2 地方政府投融资平台（1.0-5.0）版本说明 277
5.2.1 地方政府投融资平台1.0 版本 278
5.2.2 地方政府投融资平台2.0 版本说明 280
5.2.3 地方政府投融资平台3.0 版本说明 282
5.2.4 地方政府投融资平台4.0 版本说明 284
5.2.5 地方政府投融资平台5.0 版本说明 287
5.2.6 结 语 289
后 记 291
延伸阅读 编辑的话 293
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序一（贾康）
20 世纪80 年代深圳市广深沙角B 电厂项目，可称是新中国基础设施领域的首例PPP 项目。以建设运营移交（BOT）运作，由深圳经济特区电力开发公司（深圳市能源集团有限公司前身）与香港合和电力（中国）有限公司于1985 年合作兴建，深圳经济特区给予香港合和电力（中国）有限公司十年的特许经营权。该电厂已于1999 年8 月移交深圳市广深沙角B 电力有限公司。这个项目，在中国探索PPP 的发展过程中，起到了良好的探索作用。
20 世纪90 年代前期，出现了福建泉州刺桐大桥建设项目这样的本土民营资本与地方政府合作的BOT 案例。1994 年之后， 一批BOT 试点项目被国家计委核准，其中电厂项目有广东电白高速公路项目和长沙望城电厂项目，桥梁道路项目有武汉军山长江大桥项目和广东电白高速公路项目。从1995 年开始，国家正式组织BOT 项目试点，并先后批准广西来宾B 电厂、湖南长沙电厂A厂、四川成都自来水六厂等项目。广西来宾B 电厂项目是国家层面批准的首个BOT 试点项目，广西市政府给予这个项目18 年的特许经营权，由法国电力公司和阿尔斯通公司联合出资兴建。该电厂已在2015 年顺利移交给当地政府。试点阶段也有一些项目由于本身和地方政府的资金、政策等问题，最终未能落地，这些失败的案例也给PPP 模式的进一步发展提供宝贵的借鉴与警示性经验。
中国的PPP 模式在经历探索和试点两个阶段后，已在市政公用领域全面推进，在交通运输领域部分实施。突出的标志体现在2004 年5 月1 日起《市政公用事业特许经营管理办法》（中华人民共和国建设部令第126 号）的施行。全国各地陆续推出公路桥梁、燃气供热、供水排水、垃圾处理等一批市政公用事业领域的政府和社会资本合作的项目。
在推进阶段，我国成功落地了一批具有代表性的项目，对促进我国政府投融资体制改革和特许经营方面的发展，起了重要作用。时至今日，这些项目的经验依然可圈可点。这些项目在招商和投标阶段中，无论是国企还是民营企业，都处于同样的市场地位，没有特权而言，市场化运作的程度相对较高。
2006 年到2012 年之间，市政公用BOT、TOT 等模式由于在实际运用中出现一些运作不透明、操作不规范的问题，引起社会诟病。同时，中国城镇化建设的兴起，进一步凸显了政府资金不足、公共服务设施投资不到位等问题，各地政府加大了政府投融资平台的建设和融资，这一度造成了PPP 模式的停滞不前和一些反复。2008 年随着美国次级贷款危机爆发，中央政府推出积极的财政政策和四万亿元一揽子经济刺激计划，催生了大量政府投融资平台的生长，也相应挤占了社会资本参与政府基础设施和公共服务领域项目投资的空间。针对这一问题，2010 年国务院发布了《关于鼓励和引导民间投资健康发展的若干意见》（即新非公经济36 条），随后国务院各部委还出台了一系列落实新非公经济36 条的细则，目的就是为了解决好国有投资一枝独秀、一股独大等问题。
2014 年至今，我国PPP 模式真正进入了推广阶段。为贯彻党的十八届三中全会关于允许社会资本通过特许经营等方式参与城市基础设施投资和运营方针政策，财政部着力部署PPP 模式的运用和推广工作。2014 年5 月，财政部设立政府和社会资本合作（PPP）工作领导小组，随后财政部政府和社会资本合作中心（财政部PPP 中心）成立。同时，国家发改委等六部委在广泛征得社会意见和建议后，开始启动立法工作，《基础设施和公用事业特许经营管理办法》于2015 年6 月1 日应运而生。
对地方政府而言，由于长期的公共产品和服务投入欠账较多，城市化发展又面临多方面的压力，地方财政收入早就不堪重负。而PPP 模式的推广和运用，不仅可以解决融资建设问题，化解地方政府债务压力，而且对投资项目的绩效升级具有独特的优势。国家一系列关于稳增长、调结构、惠民生、促改革、护生态、防风险的方针政策的出台，都有利于PPP 模式的有效利用和长远发展，地方政府更是积极鼓励社会资本进入各种PPP 项
目中。
因此，未来的很长一个历史时期内，PPP 模式将在中国基础设施和公共服务领域，以及走出去的一带一路广阔舞台上，扮演重要角色。学习和掌握PPP 模式的基本理论和方法，也就显得更加迫切和重要。推进中国PPP 的健康发展，我们需要有一种认真研究PPP、规范实施PPP 的精
神，也需要更多更好的PPP 专业书籍，供各界学习和参考。这本书从现代的视角对PPP 模式进行认知和实践运用，确有其独特的创新内容和实用价
值，特此推荐给大家，相信读者看了一定有所收获。
当然，关于PPP 模式国际国内一直在不断探究和创新。谁也无法提供一套针对浩瀚复杂的PPP 项目拈来即用的百科全书。在此愿借用著名经济学家凯恩斯描述经济学的一句话：这本书所包含的，不是一种教条，而是一种方法，一种思路和技巧，帮助拥有它的人得出正确的结论。
序二（王守清）
自2013 年底起，中央政府大力推广PPP 模式，在这三年多的时间里，取得了不少成绩。PPP 模式作为基础设施和公用事业的一种创新投融资与管理机制，对促进我国传统的政府投融资理念的转变，促进公共项目的建设和管理模式的创新，起到了积极的作用，并且已经成为各级政府稳增长、调结构、促改革、惠民生、提效率、防风险的重要手段。为便于广大从未接触过PPP 项目实际操作的人员学习和掌握PPP 模式的相关理论和实务要点，全面了解和把握我国应用PPP 模式的发展历程和现实问题，江苏现代资产投资管理顾问有限公司的专家们编写了这本书。他们围绕PPP 模式的推广和应用所进行的研究和实务经验，通过文章和案例的形式，全景式地展示出来，使广大读者能够在清晰和直观的情境下，迅速建立起在具体PPP 项目中的系统思维
和操作框架。
PPP 模式在我国的应用，早在20 世纪80 年代中期就已经开始，经历了探索、试点、推进、反复和推广几个发展历程，已有不少人包括本人撰文对此进行回顾，在此不再赘述。
在这个过程中的各个阶段，我国都成功落地了一批具有代表性的PPP项目，包括由本书作者所在公司具体实施的南京长江二桥TOT 项目、南京长江三桥准BOT 项目、黄石磁湖TOT BOT 项目、襄樊垃圾焚烧发电DBOT 项目等。当时国内仅有的几家主要从事PPP 咨询的机构，对促进这批PPP 项目的落地，起到了至关重要的作用。
2013 年起，我国PPP 模式真正进入了大规模推广和应用阶段。为贯彻党的十八届三中全会关于允许社会资本通过特许经营等方式参与城市基础设施投资和运营方针政策，财政部着力部署PPP 模式的推广工作。2014 年5 月，财政部成立了PPP 工作领导小组，随后成立了财政部PPP 中心；同年2 月，国家发改委受全国人大和国务院法制办委托，启动了《基础设施和公用事业特许经营法》立法工作，我很荣幸地被邀请成为发改委之外的两位领衔专家之一，经过多轮广泛研讨，于5 月发布了第5 稿征求意见稿，并在此基础上根据反馈进一步完善修改；2015 年4 月，经国务院同意，发改委等6 部委联合发布了《基础设施和公用事业特许经营管理办法》（第25 号令），成为至今最高级别的PPP 政策。
对地方政府而言，由于公共产品和服务投入欠账较多，新型城镇化发展又面临多方面的压力，不少地方财政早就不堪重负。而PPP 模式的应用，不仅可以解决一些融资问题，对化解地方政府的债务和创新管理机制提高效率也有着独特的优势。另外，PPP 也为有实力的相关企业提供了转型升级的机会。因此，未来很长的一段时间内，PPP 模式将在我国基础设施和公共服务领域扮演重要的角色。学习和掌握PPP 模式的基本理论和实务方法，也就显得更加的迫切和重要。
因此，我相信《PPP 模式运用和典型案例分析》这本书的出版，一定能给我国研究和应用PPP 模式的各界人士，带来有益的参考和借鉴！
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