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編輯推薦: |
PPP模式全流程运作实务详解
核心要点图解与典型案例剖析
实践中焦点、疑难法律问题诠释
提示项目潜在风险及防控建议
对比解读相关法规政策及示范项目
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內容簡介: |
本书按照PPP项目的生命周期进行架构,对PPP项目发起与准备、项目获取、项目合同、项目公司、项目融资、建设与运营、投资回收与退出等全流程运作实务进行详解,对PPP项目运作实践中存在的焦点、疑难法律问题进行系统和深入的诠释。此外,本书还讲解了PPP模式在我国的发展状况、操作流程和方式、政策法规环境、存在风险及防控建议。本次第2版,更是结合2017年以来的PPP诸多新政对本书内容进行了全方位的知识更新,并重点分析了新政对PPP发展的冲击与风险应对。本书大量图表的运用和典型案例的剖析,以及对相关法规政策及示范项目的解读,为读者清晰、便捷地掌握PPP模式的运作实务提供了借鉴和指导。
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目錄:
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第一章PPP在中国
第一节PPP之概念、特征与意义
一、PPP概念
二、PPP的特征
三、PPP的重要意义
第二节PPP在中国的发展
一、PPP在中国的发展历程
二、PPP的具体操作方式
三、PPP操作中存在的问题
第三节PPP之于建筑企业的机遇与挑战
一、传统工程承包竞争残酷
二、PPP成为地方政府工程建设的重要模式
三、PPP乃建筑企业之良机
第四节PPP之风险
一、法律、政策环境风险
二、政府信用风险
三、风险分担风险
四、融资风险
五、运营风险
六、退出风险
第二章PPP操作流程、方式及实务详解
第一节PPP的操作流程
一、财政部PPP操作流程
二、国家发改委PPP操作流程
第二节PPP之合法身份证明
一、PPP项目实施方案
二、物有所值评价
三、财政承受能力论证
四、PPP项目库
五、政府支付责任合法合规纳入预算
第三节关于政府财政支出责任相关法律问题的研究
一、关于地方政府财政支出列入预算的流程
二、PPP项目财政支出责任纳入预算的条件
三、关于财政预算的周期与PPP项目期限不相匹配的问题
四、关于国家级开发区的预算列入问题
五、关于地方政府进行财政预算调整的流程
六、关于地方政府将财政支出列入预算的性质
七、关于地方政府在PPP项目中的财政支出流程
八、关于财政转移支付的问题
九、关于地方政府不按预算列支的法律责任
第四节政府承诺函之法律分析
一、最高院判例与地方政府撤销承诺函事件
二、政府能否对外担保
三、政府出具的《承诺函》的性质
四、如何识别政府出具的《承诺函》的合规性
五、政府撤销已出具《承诺函》行为的效力
第五节政府平台公司作为PPP实施机构的法律分析
一、政府平台公司简介
二、政府平台公司作为PPP项目实施机构的法律分析
三、政府平台公司参与PPP项目的其他方式
第六节PPP的主要操作方式
一、某市政道路政府购买服务PPP项目
二、某市影子付费PPP项目
三、某高速公路缺口补助型PPP项目
四、某高速公路使用者付费PPP项目
五、某自来水与污水处理厂PPP项目
六、某地下综合管廊PPP项目
七、北京地铁4号线PPP项目
第七节发改委与财政部PPP政策的比较
一、立法思想
二、监管范围
三、项目论证程序
四、项目管理要求
五、PPP合作期限
六、争议解决机制
第三章PPP项目获取
第一节PPP社会资本选择程序
一、资格预审
二、采购文件编制与评审
三、采购结果确认谈判
四、合同签订
五、政府采购社会资本流程图
第二节PPP社会资本选择方式
一、五种采购方式的基本概念及适用范围
二、五种采购方式的基本程序
三、竞争性谈判和竞争性磋商主要区别
第三节投资与施工一体化选择之法律分析
一、投资与施工一体化选择的合理性
二、投资与施工一体化选择的相关规定
三、投资与施工一体化选择的风险防范
第四节PPP项目中联合体的法律责任
一、PPP项目中联合体存在的必要性
二、PPP项目联合体成员
三、PPP项目联合体责任承担依据
四、PPP项目联合体实务问题探讨
第四章PPP项目合同
第一节PPP项目合同体系
一、PPP项目主要参与方
二、PPP项目的合同体系
第二节PPP项目合同关键条款
一、项目的合作范围与期限
二、项目前期工作
三、合同生效的前提条件
四、项目融资条款
五、项目用地条款
六、项目建设条款
七、项目运营条款
八、项目总投资的确定
九、项目付费机制
十、股权变更限制
十一、履约担保
十二、政府承诺
十三、提前终止及终止后处理机制
十四、项目移交
十五、争议解决机制
第三节PPP项目风险分担
一、PPP项目风险因素
二、实践中的风险分担模式研究
三、风险分担的原则
四、PPP项目风险分担的过程
第四节PPP项目合同与特许经营协议
一、PPP项目合同的定义及法律性质分析
二、特许经营协议的定义及法律性质分析
三、PPP项目合同与特许经营协议的区别与联系
四、对PPP及特许经营的立法建议
第五节开发区管理机构作为PPP签约主体之法律分析
一、开发区管理机构类型及法律地位分析
二、开发区管理机构作为PPP项目签约主体的法律分析
三、开发区管委会作为PPP项目中签约方的风险及应对
第五章PPP项目公司
第一节项目公司的设立及法律地位
一、项目公司设立相关问题
二、项目公司的法律地位
第二节投资项目资本金制度
一、项目资本金定义及作用
二、项目资本金出资形式及资金来源
三、现行项目资本金最低比例要求
四、项目资本金的认定
五、项目资本金筹集方式
六、项目资本金到位的监管
第三节项目公司章程意思自治
一、项目公司章程意思自治的相关概念
二、项目公司章程意思自治的范围
三、项目公司章程意思自治下的结构化设计
四、项目公司章程自治下的实操建议
第四节PPP项目土地使用权取得
一、我国建设项目用地取得的方式
二、国家相关部委、各省市及各行业有关PPP项目建设用地的政策规定
三、PPP项目公司取得项目建设用地的利弊分析
四、关于PPP项目取得建设用地具体方式的评述
五、PPP项目配置土地的相关问题
第六章PPP项目融资
第一节PPP项目融资概述
一、当前政策对PPP项目融资的最新要求
二、狭义项目融资与非并表融资
三、项目贷款(银行固定资产贷款)与股权融资之间的衔接考虑
第二节私募股权投资基金
一、私募股权投资基金概述
二、公司型私募股权投资基金
三、有限合伙型私募股权投资基金
四、契约型基金
五、私募股权投资基金投资PPP项目方式
第三节信托
一、信托概述
二、信托的风险隔离制度
三、单一信托与集合信托计划
四、PPP项目信托融资方式
第四节保险资金
一、保险资金投资概述
二、保险资金基础设施投资计划
三、基础设施债权投资计划
四、保险资金投资PPP项目
第五节项目收益类债券
一、项目收益票据
二、项目收益债券
第六节商业银行保理融资
一、保理业务和保理融资
二、关于保理融资中的应收账款
三、关于保理融资的出表问题
第七节PPP项目表外融资的法律分析
一、表外融资概述
二、PPP产业基金实现表外融资模式分析
三、PPP项目表外融资应用案例
第七章PPP项目建设与运营
第一节征地拆迁风险分析及法律应对
一、征地拆迁的主要法律规定
二、PPP项目中征地拆迁实施的现状
三、PPP项目中征地拆迁的主要风险
四、PPP项目中征地拆迁风险防控措施
第二节政府审计的法律分析
一、PPP项目政府审计概述
二、PPP项目全面适用政府审计面临的障碍辨析
三、PPP项目政府审计的重点及主要方式
四、政府审计对社会资本可能产生的影响分析
五、社会资本对PPP项目政府审计的应对
第三节PPP项目涉及保险法律问题分析
一、工程项目保险的起源及其发展
二、项目保险的法律属性
三、PPP项目保险的购买
四、常见项目保险介绍
第四节政府绩效考核风险与应对
一、政府绩效考核的基本概述
二、政府绩效考核的政策演变
三、政府绩效考核的风险分析
四、政府绩效考核的风险防控建议
第五节PPP模式下实现建设工程价款优先受偿权的限制与路径
一、建设工程价款优先受偿权的相关规定与权利属性
二、PPP项目中工程所有人与发包人的非一致性对优先受偿权的限制与分析
三、PPP项目中行权主体对优先受偿权实现的限制与分析
四、PPP工程的性质对优先受偿权的限制与分析
五、PPP模式下行使建设工程价款优先受偿权的时间限制与分析
六、PPP模式中行使优先受偿权的条件
七、PPP模式下优先受偿权受偿范围与实现方式
第六节城市地下综合管廊的产权研究
一、综合管廊概述
二、产:综合管廊的基本属性
三、权:综合管廊的权属认定及权利行使
第八章投资回收与退出
第一节PPP项目企业国有产权退出的法律分析
一、企业国有产权概述
二、股权转让退出
三、减资退出
四、解散清算退出
第二节PPP项目政府支付保障措施法律分析
一、项目工程建设合法性手续齐全
二、项目通过财政承受能力论证
三、项目纳入政府和社会资本合作(PPP)综合信息平台项目管理库
四、项目政府支付责任纳入年度预算及中期财政规划
五、在PPP合同中明确约定政府方的支付责任
第三节PPP项目资产证券化
一、PPP项目资产证券化概述
二、PPP项目资产证券化的主要方向
三、PPP项目资产证券化中的重点问题
第四节政府违约责任研究
一、政府行为
二、政府违约责任
三、政府违约责任承担与救济
第九章当前政策法规对PPP项目的影响及风险化解
第一节PPP相关新政解读
一、政府投资条例
二、政策文件方面
第二节新政下PPP项目的风险化解
一、出库项目的风险化解
二、中断项目的风险化解
附录:PPP示范项目典型案例
重庆市巴南区龙洲湾隧道工程PPP项目
湖南长沙市地下综合管廊PPP项目
河南省荥阳市人民医院整体建设PPP项目
湖北省武汉市江夏中央大公园PPP项目
贵州省六盘水市六盘水地下综合管廊PPP项目
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內容試閱:
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PPP是Public-Private-Partnership的缩写,即政府与社会资本合作模式,其作为基础设施和公共服务领域的一项重要创新机制,肩负着国家加快新型城镇化建设、深化投融资体制改革、构建现代财政制度的重要使命。
自2014年国家力推PPP模式以来,以财政部、发改委为代表的部委相继出台多项政策,推广PPP模式,地方政府也积极响应政策,一大批PPP项目被推上前台并迅速落地,形成全国范围的一轮PPP投资高潮。根据PPP中心数据,截至2017年6月底,PPP入库项目投资额高达163万亿元,落地项目投资额超过3万亿元。由于法律供应不足,政策规范滞后,管理机制不完善等原因,PPP在高速发展的同时,一些不合规问题开始大量涌现,部分项目甚至偏离中央推广PPP的初衷,行业规范调整已经势在必行。在2017年全国金融工作会议之后,财政部于11月推出财办金〔2017〕92号文,此文件作为PPP发展的一份标志性文件,开启了PPP规范调整周期。92号文主要从严控入库标准和集中清理已入库项目两个方面对PPP项目进行规范整改。其后,财政部、发改委等部委又陆续出台多项新政,基本都延续了规范合规的总基调。根据PPP中心数据,截至2017年底,PPP入库项目投资额从6月163万亿元大幅滑落至108万亿元,可见这一轮整改对PPP行业发展的深远影响。
无论是PPP高速发展时期,还是规范整改阶段,作为全球最大投资建设集团的中国建筑,都是PPP行业的一支重要力量,我们在推进PPP项目落地的同时,也十分重视PPP行业的合规发展。在PPP兴起之初,我们已经建立了一套完整的投资法律管理制度,其贯穿项目论证、决策、履约、评价全过程,同时,我们法务人员也非常注重知识积累,密切关注政策走向,组织了包括PPP政策解读、项目融资研究、PPP实务法律问题研究等一系列知识管理工作。经过近两年的积累和沉淀,我们在2017年推出了《PPP全流程运作实务:核心要点图解与疑难问题剖析》,该书出版时恰逢PPP行业发展高峰,其以PPP实务操作指南的定位迅速吸引了市场的注意,取得了社会的高度认可与广泛赞誉,也为行业的规范发展贡献了中坚力量。但2017年下半年以来,行业进入规范调整周期,多项重磅政策相继出台,政策的急速转向以及一些内容的逐步规范明确,使得本书的部分内容已经稍显滞后。其次,随着实践操作经验的丰富,书中部分操作内容也已发生新的变化,亟须更新调整。于是,我们迅速集结整个集团的法律力量,用近一年时间,完成对本书的修订。
本书主要从社会资本角度进行编写,主文共分九章。其中,第一章概括描述PPP在中国的发展及现状,主要包括PPP的概念、发展历程、PPP对建筑企业的意义等;第二章主要结合我国已经发布的PPP政策文件,对PPP操作程序、PPP须具备的合法手续及文件、财政部与发改委政策异同等进行介绍,同时,还特别针对政府财政预算程序、政府承诺函等疑难法律问题进行了深度分析;第三章至第八章根据PPP项目全生命周期的操作顺序,对PPP项目获取、合同签订、项目公司、项目融资、建设运营、投资回收与退出等各个环节进行介绍,并重点解析了投资+施工一体化选择、联合体法律责任、项目公司章程意思自治、企业国有产权退出等焦点、疑难法律问题;第九章主要论述了新政下PPP退库项目的困局破解。附录中,我们精选了中国建筑正在实施的典型PPP项目,为大家理解和应用PPP提供参考。
中国建筑积极响应国家PPP政策,在PPP投资业务中进行了大量的探索,并积累了丰富的经验。这些成功的实践经验,倾注着各级领导及投资、财务资金、金融、法律等各板块业务人员的心血。本书是中国建筑全系统法律人员在为PPP投资业务提供法律服务的过程中,从法律角度对PPP的操作方式、交易架构、疑难问题等进行的提炼和总结。在编写过程中,我们参考了大量资料,开展了多次内部研讨,对于部分疑难法律问题还曾与北京天元律师事务所黄再再律师进行探讨,并获得其专业指导意见,在此表示感谢。中国建筑主要作为社会资本方参与PPP项目,因此,我们更多的是从作为社会资本的建筑企业角度,抛出一个企业在PPP实践中的法律探索、思考和建议。同时,受业务水平所限,书中难免有谬误之处,敬请批评指正。
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