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內容簡介: |
金融典型案例是实现规则之治的有生力量。典型案例作为媒介连接简练抽象的法律和复杂具体的事实,是人民法院准确适用和解释法律的鲜活载体,能够合理界定金融交易权利义务边界,为金融市场主体提供明确规则预期,达到“审理一案、治理一片”的良好效果。
金融典型案例是加强适法统一的有效手段。典型案例积极回应金融市场关注的前沿疑难法律问题,提炼司法审判中蕴含的共性特征和典型社会矛盾关系,凝聚一线法官精准的事实判断和价值衡平,立足于个案经验实现类案规则的升华转化,有利于统一裁判尺度,加强适法统一。
本书凝聚了上海金融法院建院四年间审判智慧成果的结晶,涵盖银行、证券、保险、期货、基金等金融专业领域,生动记录金融审判一路发展的思考与探索,成为金融司法回应经济社会发展的精彩注解;深切蕴含一线法官公平正义的初心、司法为民的情怀和法治中国的理想,是上海金融法院交出的一份沉甸甸答卷。希望借此书,进一步确立金融司法审理的“中国规则”和“上海标准”,传递金融治理的司法强音,助力金融领域的良法善治,服务保障上海国际金融中心建设能级提升,全力护航中国式现代化发展行稳致远。
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目錄:
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金融商事·证券类
证券虚假陈述民事赔偿责任的科学化认定
——投资者诉方正科技集团股份有限公司证券虚假陈述责任纠纷案 单素华 朱颖琦 李瑶菲
基于“多因子量化模型”精准核定证券虚假陈述投资者损失
——许某某等与普天邮通科技股份有限公司证券虚假陈述责任纠纷案 张文婷 阮申正
上市公司股权隐名代持行为的效力认定和收益归属
——杉浦某某诉龚某股权转让纠纷案 沈竹莺
ISDA协议中终止净额结算条款的性质认定
——上诉人张家口联合石油化工有限公司与被上诉人渣打银行(中国)有限公司金融衍生品种交易纠纷案 孙 倩 翟 爽
私募基金有限合伙企业之有限合伙人对赌效力的认定原则
——长安财富资产管理有限公司与长城影视文化企业集团有限公司、赵某、陈某其他合同纠纷案 杨 晖
期货公司强行平仓权的行使及强行平仓损失的承担
——光大期货有限公司诉鲍某某期货强行平仓纠纷案 崔 婕
资管业务差额补足协议的法律性质及效力认定
——招商银行股份有限公司与光大资本投资有限公司其他合同纠纷案 单素华 黄佩蕾
证券纠纷代表人诉讼制度双重结构之法理透视与实践问题
——丁某等315名投资者诉上海飞乐音响股份有限公司证券虚假陈述责任纠纷案 孙 倩
管理人的实控人参与推销、管理私募基金造成投资者损失的责任承担
——钜洲资产管理(上海)有限公司、上海钜派投资集团有限公司与周某某私募基金纠纷案 葛 翔 阮申正
涉私募基金财产在执行程序中的救济路径
——孙某某诉严某案外人执行异议之诉 孙雪梅 翟 爽
涉主板市场多手法证券操纵侵权责任的认定
——投资者诉鲜某操纵证券交易市场责任纠纷案 肖 凯 沈竹莺
操纵新三板证券市场行为民事赔偿的司法认定
——定向增发投资者诉上海阿波罗机械股份有限公司、邵某操纵证券交易市场责任纠纷案 朱颖琦 李瑶菲
上市公司以“隐藏承诺”对抗限售股解禁中的责任认定
——东方证券股份有限公司诉皇氏集团股份有限公司损害股东利益责任纠纷案 符 望 朱婧婧
新三板公司司法估值的路径选择及因素考量
——上海绿岸网络科技股份有限公司诉沈某、深圳市豹风网络股份有限公司其他合同纠纷案 黄 婧 苏 煜
证券虚假陈述责任纠纷中董事责任承担的认定
——彭某诉中安科股份有限公司、黄某、邱某、朱某等证券虚假陈述责任纠纷案 周 菁 靳 轶
双重嵌套资管合同下次级管理人的侵权赔偿责任及限制
——戴某诉中科招商投资管理集团股份有限公司等其他侵权责任纠纷案 王 鑫 阮申正
银行间债券市场主承销商因利冲侵权承担赔偿责任的判定
——中国一拖集团财务有限责任公司诉上海浦东发展银行股份有限公司侵权责任纠纷案 吴峻雪 杨 晖
金融商事·银行类
网络盗刷的认定及发卡行与持卡人的责任承担
——丁某诉招商银行股份有限公司上海淮中支行储蓄存款合同纠纷案 崔 婕
电子票据代理应适用严格显名主义
——东方财富证券公司诉瑞高保理公司等票据追索权纠纷案 孙 倩
预扣典当综合费情形下当金本金的计算方法及抵押权优先受偿范围之司法认定
——国盛典当公司诉中科公司、久之公司典当纠纷案 吴峻雪 楼雨薇
通道类信托业务中受托人外部责任的司法认定
——上诉人吴某与上诉人华澳国际信托有限公司财产损害赔偿纠纷案 朱颖琦
上市公司对外关联担保的效力认定
——上诉人湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司与被上诉人恒旺管理咨询(深圳)有限公司等其他合同纠纷案 朱颖琦
信用卡收单机构与发卡行之间构成资金清算合同法律关系并据此承担相应合同义务
——上诉人卡友支付服务有限公司与被上诉人交通银行股份有限公司太平洋信用卡中心其他所有权纠纷案 任静远
贷款机构未披露实际利率不得据此收取利息
——田某、周某诉中原信托金融借款纠纷案 沈竹莺
涉港金融担保合同纠纷中的管辖认定及法律适用
——恒生银行有限公司诉上海天盛仓储有限公司、林某某保证合同纠纷案 周 欣 潘 祎
融资租赁承租人破产情形下租赁物优先受偿权的司法认定
——浦银金融租赁股份有限公司诉汉邦(江阴)石化有限公司融资租赁合同纠纷案 朱颖琦 李瑶菲
保理人明知应收账款虚构情形下法律关系的认定与责任承担
——江铜国际商业保理有限责任公司诉上海顿展实业有限公司、上海长展国际贸易有限公司等借款合同纠纷案 崔 婕
金融商事·保险类
侵权生效判决未经充分抗辩确认损失金额对后续保险诉讼无预决效力
——王某龙诉中国人寿财产保险股份有限公司芜湖市中心支公司财产保险合同纠纷案 沈竹莺 王泽涛
共同保险中出单公司违法对外赔付的赔偿责任
——中国人民财产保险股份有限公司上海市分公司诉中国平安财产保险股份有限公司上海分公司责任保险合同案 童 蕾
建筑工程质量潜在缺陷保险投保人任意解除权的限制
——中国太平洋财产保险股份有限公司上海分公司诉上海骏丰嘉陆房地产开发有限公司财产保险合同纠纷案 吴峻雪 翟 爽
金 融 行 政
证券从业人员违法“炒股”行政处罚的司法审查标准
——杨某诉上海证监局证券行政处罚案 任静远
金融基础设施自律监管措施的可诉性与合法性审查
——厦门华侨电子股份有限公司诉上海证券交易所终止上市决定案 葛 翔
申请认可和执行判决、裁定
涉“维好协议”中国香港特别行政区法院判决在内地申请认可和执行的认定标准
——时和全球投资基金SPC—时和价值投资基金申请认可和执行中国香港特别行政区法院民事判决案 崔 婕 刘凌钒
我国香港特别行政区仲裁裁决与内地裁判是否冲突及社会公共利益的厘定
——野村控股株式会社申请认可和执行我国香港特别行政区仲裁裁决案 朱 瑞 黄佩蕾
金 融 执 行
金融案件执行中上市公司大宗股票司法处置的新方法
——中泰证券(上海)资产管理有限公司申请执行沈某证券质押式回购纠纷案 黄 亮 郑 岗
涉金融案件上市公司股份善意执行理念的具体实践
——中信证券股份有限公司申请执行兴源控股集团有限公司证券质押式回购纠纷案 郑 岗
资管计划作为司法拍卖竞买主体的资格审查
——海通证券股份有限公司申请执行中国华力控股集团有限公司、丁某某质押式证券回购纠纷案 杨现正 刘 翔
我国香港特别行政区仲裁程序中当事人申请内地法院财产保全之审查
——瑞士联合银行集团新加坡分行与上海国储能源集团有限公司香港特别行政区仲裁程序在内地申请财产保全案 徐 玮 潘 祎
人民法院将财产抵债过户至资管计划名下的合法性及审查标准
——网信证券有限责任公司与科瑞天诚投资控股有限公司质押式证券回购纠纷申请执行案 徐 俊
私募基金强制开放赎回的执行
——孔某某申请执行巴加索(上海)投资有限公司仲裁纠纷案 钟 明 徐 俊
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內容試閱:
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序 言
“一个案例胜过一沓文件”,做好案例工作是人民法院深入贯彻落实习近平新时代中国特色社会主义思想和习近平法治思想的关键着力点。案例是法治的缩影,加强典型案例汇编是发挥法治固根本、稳预期、利长远的保障作用的重要切入点。金融科技日新月异,金融交易复杂专业,金融发展规制需求与成文法相对滞后之间的矛盾较为突出,加强金融典型案例汇编,有着更紧迫的现实意义。
金融典型案例是实现规则之治的有生力量。典型案例作为媒介连接简练抽象的法律和复杂具体的事实,是人民法院准确适用和解释法律的鲜活载体,能够合理界定金融交易权利义务边界,为金融市场主体提供明确规则预期,达到“审理一案、治理一片”的良好效果。
金融典型案例是加强适法统一的有效手段。典型案例积极回应金融市场关注的前沿疑难法律问题,提炼司法审判中蕴含的共性特征和典型社会矛盾关系,凝聚一线法官精准的事实判断和价值衡平,立足于个案经验实现类案规则的升华转化,有利于统一裁判尺度,加强适法统一。
金融典型案例是提高司法公信的有力举措。典型案例作为法院的名片和立院的基石,是审判人员秉承工匠精神深入钻研形成的司法杰作,蕴含着人民法院为司法公正与效率做出的不懈努力,既是体现司法服务大局深度、彰显护航发展力度、传递便民利民温度的主要载体,也成为人民群众增强法治信心的最有力支撑和感受法治进步的最直观标杆。
上海金融法院自建院以来,坚持实施精品战略,聚焦金融裁判规则创设,创建精品案例发现、审理、编写、报送、宣传全流程培育机制。以树规则为己任,充分发挥上海国际金融中心建设的战略优势、上海金融市场体系完备的区位优势以及全国首家金融法院的先发优势,主动契合国家重大战略,回应市场发展关切,全过程发掘具有规则创设意义的典型案件,致力于形成被国际社会和金融市场广泛认可的精品案例,作出全国乃至全球首例的伟大判决。以建机制为手段,创新专业化审判机制,以审判委员会为指导,在院庭层面分设法官专业委员会、专业法官会议和新型审判团队,重重把关提升案件研判实效。辅以专家陪审、专家咨询和专家辅助等专家支持工作机制,切实强化金融司法裁判专业度;完善典型案例年度发布机制,建立金融司法与金融监管案例联合发布机制,充分发挥金融裁判规则在促进市场监管、规范主体行为方面的积极作用。建立长三角金融司法典型案例发布机制,以更高水平规则统一助力区域高质量发展。以育人才为保障,连续四年与上海高级金融学院联合举办“金融法治菁英班”,与金融监管机构建立人才挂职和交流培养机制,打造“金融大讲堂”“智荟融法沙龙”平台,组建习近平法治思想宣研社、涉外金融司法译研社、金融司法前沿学研社,培养出全国审判业务专家、全国优秀法官、全国法院办案标兵、全国法院先进个人等一批审判业务精英和先进模范。
日拱一卒,功不唐捐。上海金融法院建院4年多来,21起案件分别入选新时代推动法治进程十大案件、《最高人民法院公报》、人民法院十大案件及全国法院十大影响性诉讼等。在知名法律平台发布中英文版典型案例,受到国内外广泛关注,持续提升我国金融司法的国际公信力与影响力。
应时所需,砥砺深耕。此次典型案例汇编凝聚了上海金融法院建院四年间审判智慧成果的结晶,涵盖银行、证券、保险、期货、基金等金融专业领域,生动记录金融审判一路发展的思考与探索,成为金融司法回应经济社会发展的精彩注解;深切蕴含一线法官公平正义的初心、司法为民的情怀和法治中国的理想,是上海金融法院交出的一份沉甸甸答卷。希望借此书,进一步确立金融司法审理的“中国规则”和“上海标准”,传递金融治理的司法强音,助力金融领域的良法善治,服务保障上海国际金融中心建设能级提升,全力护航中国式现代化发展行稳致远。
是为序。
赵红
2023年5月
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